合規(guī)管理委員會(huì)（ComplianceCommittee）的有效運(yùn)行依賴(lài)于清晰的章程授權(quán)、跨部門(mén)的協(xié)作機(jī)制、定期的風(fēng)險(xiǎn)審視以及充足的資源保障。它不僅是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的＂防火墻＂，更是推動(dòng)企業(yè)從＂被動(dòng)合規(guī)＂向＂主動(dòng)合規(guī)＂、最終形成＂合規(guī)文化＂的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。
一、會(huì)議機(jī)制與運(yùn)行流程
會(huì)議頻率
定期會(huì)議：至少每季度召開(kāi)一次
特別會(huì)議：在發(fā)生重大合規(guī)事件、監(jiān)管檢查或危機(jī)時(shí)隨時(shí)召開(kāi)
會(huì)議議程（典型流程）
由首席合規(guī)官（CCO）準(zhǔn)備并提交議程，通常包括
1.合規(guī)狀態(tài)報(bào)告：各部門(mén)匯報(bào)本領(lǐng)域合規(guī)狀況、監(jiān)管要求變化
2.風(fēng)險(xiǎn)審查：討論新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新法規(guī)）
3.事件分析：審查重大調(diào)查、違規(guī)事件及處理進(jìn)展
4.整改 ……
下載
